發(fā)布時(shí)間：2023-08-02 文章來(lái)源： 作者： 辦公室
習(xí)近平總書(shū)記指出：“加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路”。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要陣地。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益，具有不可替代的作用。研究建立政府投資性資本投資布局高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的的容錯(cuò)、評(píng)價(jià)、考核機(jī)制，旗幟鮮明為敢于擔(dān)當(dāng)、踏實(shí)做事、不謀私利的干部撐腰鼓勁，有助于推動(dòng)我省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。為此，我們緊緊圍繞子課題，調(diào)研相關(guān)單位、分析存在問(wèn)題、擬定對(duì)策建議，并最終形成專(zhuān)題研究報(bào)告。
一、我省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問(wèn)題
?。ㄒ唬└呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)特性影響國(guó)有資本進(jìn)入。高風(fēng)險(xiǎn)意味著國(guó)有資本管理團(tuán)隊(duì)投資布局高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出錯(cuò)率和失敗率相應(yīng)高企。投資失敗率過(guò)高意味著國(guó)有資本損失的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)變大，這與促進(jìn)國(guó)有資本保值增值、提高國(guó)有資本回報(bào)的初衷使命存在一定矛盾。
?。ǘ┛荚u(píng)追責(zé)不恰當(dāng)影響擔(dān)當(dāng)作為。投資出錯(cuò)率和失敗率過(guò)高會(huì)影響國(guó)有資本管理團(tuán)隊(duì)的年度考核和任期考評(píng)，加之考評(píng)追責(zé)過(guò)程中存在的“不恰當(dāng)”行為，導(dǎo)致部分干部出現(xiàn)了“多干多錯(cuò)、少干少錯(cuò)、不干不錯(cuò)”以及“不敢投、不愿投”現(xiàn)象，或造成國(guó)有資本投向其他領(lǐng)域。
?。ㄈ┱卟煌晟朴绊懻w推進(jìn)。當(dāng)前我省在國(guó)有資本投資布局高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，尚未出臺(tái)相應(yīng)政策。雖然國(guó)資監(jiān)管部門(mén)印發(fā)了容錯(cuò)免責(zé)清單，但容錯(cuò)情形過(guò)于宏觀(guān)、容錯(cuò)范圍不廣、容錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)模糊，可操作性、執(zhí)行性不強(qiáng)。
?。ㄋ模┤蒎e(cuò)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)不一致影響積極進(jìn)取。國(guó)有企業(yè)監(jiān)督檢查涉及巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督、國(guó)資監(jiān)管等多方單位，在對(duì)國(guó)有資本管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施容錯(cuò)考評(píng)時(shí)，由于各單位依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不同、側(cè)重點(diǎn)不同、工作職責(zé)不同，往往出現(xiàn)政出多門(mén)、意見(jiàn)難以達(dá)成一致的現(xiàn)象。
二、省外關(guān)于建立容錯(cuò)考評(píng)機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)做法
為加快推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐，省外很多城市建立了容錯(cuò)考評(píng)機(jī)制，出臺(tái)了相關(guān)辦法。比如，合肥市出臺(tái)的《天使投資基金管理辦法》規(guī)定，給予天使投資基金40%的容錯(cuò)率，并規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金后的剩余凈收益用于分配，其中40%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理機(jī)構(gòu)，60%作為天使投資基金滾存收益。同時(shí)不再以單一子基金或單一項(xiàng)目盈虧作為考核評(píng)價(jià)依據(jù)，而是以基金整體為考核對(duì)象，只要整體實(shí)現(xiàn)保值增值即可。無(wú)錫市出臺(tái)的《天使投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》規(guī)定，整體容虧最高40%，虧損超過(guò)40%的部分，先由天使基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)，不足部分以原天使管理人的收益獎(jiǎng)勵(lì)為限進(jìn)行彌補(bǔ)。
三、建立容錯(cuò)評(píng)價(jià)考核機(jī)制的建議
?。ㄒ唬┙⑷蒎e(cuò)評(píng)價(jià)機(jī)制。一要明確容錯(cuò)免責(zé)的基本原則。在建立健全容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制過(guò)程中，既要堅(jiān)持支持實(shí)干、激勵(lì)創(chuàng)新，又要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀(guān)公正，還要堅(jiān)持容糾并舉、嚴(yán)守底線(xiàn)的原則，特別是對(duì)投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題，要早發(fā)現(xiàn)早糾正，防止小錯(cuò)變大錯(cuò)。二要明確容錯(cuò)免責(zé)的具體情形。對(duì)于嚴(yán)格遵照市場(chǎng)規(guī)律和正常程序開(kāi)展的投資，盡管最終仍達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，甚至出現(xiàn)虧損，建議免除國(guó)有資本管理團(tuán)隊(duì)責(zé)任。特別是在貫徹重大經(jīng)濟(jì)政策和決策部署、謀劃推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、執(zhí)行重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策以及管理資金資產(chǎn)資源和防控經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)方面，對(duì)因主動(dòng)擔(dān)當(dāng)、積極作為，而出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤，造成國(guó)有資本損失時(shí)，建議結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)啟動(dòng)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，確保能容盡容、該免應(yīng)免。三要明確容錯(cuò)免責(zé)的具體標(biāo)準(zhǔn)。建議結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，理性考慮投前、投中、投后整個(gè)投資鏈條中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，合理設(shè)定投資損失容錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)，特別是對(duì)處于種子期、初創(chuàng)期的企業(yè)，要設(shè)立虧損允許率，即在投資損失允許率范圍內(nèi)出現(xiàn)的投資虧損，按照盡職免責(zé)原則處理。四要明確容錯(cuò)評(píng)價(jià)的具體要求。在實(shí)施容錯(cuò)評(píng)價(jià)時(shí)，要嚴(yán)格按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，著重從政策法規(guī)是否符合改革方向、決策程序是否經(jīng)過(guò)集體研究、實(shí)際結(jié)果是否造成嚴(yán)重后果以及是否存在利益輸送等四個(gè)層面綜合分析研判，并按照“申請(qǐng)、受理、核查、評(píng)價(jià)、反饋”的程序，及時(shí)啟動(dòng)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。
（二）建立容錯(cuò)評(píng)價(jià)小組及考核機(jī)制。建議由國(guó)資監(jiān)管單位牽頭聯(lián)合工信、科技、發(fā)改、審計(jì)、監(jiān)察等單位成立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資容錯(cuò)評(píng)價(jià)小組，出臺(tái)容錯(cuò)評(píng)價(jià)辦法，形成統(tǒng)一思想、制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、達(dá)成統(tǒng)一理解，確保相關(guān)投資行為得到精準(zhǔn)保障。同時(shí)，建議國(guó)資監(jiān)管部門(mén)和組織人事部門(mén)結(jié)合容錯(cuò)評(píng)價(jià)實(shí)際，建立專(zhuān)項(xiàng)考核機(jī)制，確?？己酥笜?biāo)設(shè)置合理，獎(jiǎng)懲措施設(shè)立科學(xué)，考核結(jié)果運(yùn)用得當(dāng)。
?。ㄈ┰O(shè)立引導(dǎo)基金發(fā)揮示范引領(lǐng)。建議由財(cái)政、國(guó)有資本投資公司共同出資設(shè)立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，出臺(tái)實(shí)施方案，建立容錯(cuò)考評(píng)機(jī)制，發(fā)揮示范引領(lǐng)，為規(guī)范化開(kāi)展基金投資提供基本遵循。另外，通過(guò)推動(dòng)各類(lèi)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，真正打通從科技強(qiáng)到企業(yè)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國(guó)家強(qiáng)的世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)新通道，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境，讓企業(yè)家增強(qiáng)信心、輕裝上陣、大膽發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)國(guó)企敢干、民企敢闖、外企敢投的濃厚氛圍，形成大企業(yè)頂天立地、中小企業(yè)鋪天蓋地的發(fā)展態(tài)勢(shì)，為譜寫(xiě)新時(shí)代中原更加出彩絢麗篇章提供強(qiáng)有力支撐。
