發(fā)布時(shí)間：2015-08-12 文章來源： 作者： 新鄭市
三、我市中小企業(yè)新三板上市面臨的問題和困難
2006年1月，我國(guó)科技部條財(cái)司、證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)部、中關(guān)村科技園區(qū)管委會(huì)共同啟動(dòng)了我國(guó)“新三板”。新三板又稱全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是一個(gè)適合中小企業(yè)上市融資的股票市場(chǎng)。新三板主要服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)，不設(shè)準(zhǔn)入的財(cái)務(wù)門檻，申請(qǐng)掛牌的公司可以尚未盈利。只要是股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、經(jīng)營(yíng)合法規(guī)范、公司治理健全、業(yè)務(wù)明確并履行信息披露義務(wù)的股份公司，均可以經(jīng)主辦券商推薦申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。新三板門檻低、容量大，為解決中小企業(yè)融資難問題提供了新的發(fā)展機(jī)遇。
但調(diào)查結(jié)果顯示，我市一些中小企業(yè)新三板上市仍然 面臨著一定的困難和問題，主要有以下幾個(gè)方面：
一、 企業(yè)現(xiàn)代管理意識(shí)薄弱，對(duì)新三板望而卻步。
我市一些符合新三板上市條件的中小企業(yè)，在過去改革開放幾十年的發(fā)展過程中，積累了一定的資本，但管理方式很多仍是以家族式企業(yè)為主，子承父業(yè)，發(fā)展理念不夠先進(jìn)，有的甚至還沿襲著家庭作坊粗放、落后的經(jīng)營(yíng)管理，與日益完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求不相適應(yīng)。企業(yè)自身整體素質(zhì)不高，存有“小進(jìn)則滿、小富即安”的思想，對(duì)新三板上市一知半解，了解不深，對(duì)自身企業(yè)在新三板上市不積極、不主動(dòng)，缺乏闖大市場(chǎng)、求大發(fā)展、當(dāng)大老板、干大事業(yè)的雄心和氣魄，制約了企業(yè)自身的發(fā)展。
二、企業(yè)規(guī)模偏小，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)新三板望洋興嘆。
一部分有融資需求、有發(fā)展熱情的中小企業(yè)，卻因?yàn)槠髽I(yè)自身原因?qū)π氯逋分箍?。主要表現(xiàn)在：企業(yè)在規(guī)模和發(fā)展層次上都偏小偏低，企業(yè)產(chǎn)品特色不夠明顯，自主創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)品仍長(zhǎng)期停留在跟蹤模仿階段，較少擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，產(chǎn)品升級(jí)換代步伐緩慢，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力較弱。這部分中小企業(yè)雖然具有發(fā)展熱情，但對(duì)自身企業(yè)和產(chǎn)品缺乏足夠的發(fā)展信心，對(duì)新三板上市為自身企業(yè)能夠帶來的發(fā)展前景認(rèn)識(shí)模糊，致使在調(diào)研回訪過程中，一些企業(yè)家感到自己的企業(yè)對(duì)于新三板上市只能望洋興嘆。
三、企業(yè)發(fā)展不規(guī)范，融資信譽(yù)低，對(duì)新三板望而生畏。
也存在一部分企業(yè)發(fā)展過程中，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理不規(guī)范，財(cái)務(wù)信息相對(duì)混亂，采用內(nèi)外賬方式，利潤(rùn)不透明，有的存在“企業(yè)個(gè)人不分”的問題，即企業(yè)的資產(chǎn)、賬戶與個(gè)人的財(cái)產(chǎn)、賬戶有一定的混用現(xiàn)象；企業(yè)資產(chǎn)權(quán)屬、環(huán)保、稅務(wù)、“五險(xiǎn)一金”等方面存在一定問題，部分企業(yè)變更為股份有限企業(yè)時(shí)，未按要求進(jìn)行驗(yàn)資，導(dǎo)致注冊(cè)設(shè)立存在瑕疵；租用的廠房產(chǎn)權(quán)手續(xù)不完善，其生產(chǎn)基地租賃方尚未取得合法的土地證和房產(chǎn)證；有的甚至曾經(jīng)急功近利，走企業(yè)發(fā)展的捷徑，在環(huán)保、金融等部門受過一定的行政處罰，進(jìn)入過金融機(jī)構(gòu)黑名單，融資信譽(yù)低；部分中小企業(yè)內(nèi)部存在的這些實(shí)際問題，都使它的經(jīng)營(yíng)者在面對(duì)新三板上市時(shí)而變得望而生畏。
